1.

　　按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　)。

　　A 債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B 封閉式基金與開放式基金

　　C 成長型基金與收入型基金

　　D 契約型基全與公司型基金

　　答案:A

　　按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　2.

　　下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B 采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C 收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D 采用電子方式記錄債權(quán)

　　答案:C

　　儲(chǔ)蓄國債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。故選C。

　　3.

　　證券發(fā)行市場又稱(　)。

　　A 二級(jí)市場

　　B 次級(jí)市場

　　C 流通市場

　　D 一級(jí)市場

　　答案:D

　　發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級(jí)市場、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　4.

　　我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　)。

　　A 賬面價(jià)格

　　B 票面金額

　　C 清算價(jià)值

　　D 內(nèi)在價(jià)值

　　答案:B

　　我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　5.

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　)后的價(jià)值。

　　A 基金負(fù)債

　　B 證券基金的費(fèi)用

　　C 各類證券的價(jià)值

　　D 基金應(yīng)收的申購基金款

　　答案:A

　　基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。故選A。

　　6.

　　(　)是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　B 嵌入型金融衍生品

　　C 綜合化金融衍生產(chǎn)品

　　D 收益化金融衍生產(chǎn)品

　　答案:A

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　7.

　　下列不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是(　)。

　　A 中小板

　　B 創(chuàng)業(yè)板

　　C 主板

　　D 新三板

　　答案:D

　　新三板與柜臺(tái)交易都屬于場外市場。

　　8.

　　證券金融公司組織形式一般為(　)。

　　A 股份有限公司

　　B 一般合伙公司

　　C 有限合伙公司

　　D 有限責(zé)任公司

　　答案:A

　　證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　9.

　　證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在(　)萬元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　A 1000

　　B 2000

　　C 3000

　　D 4000

　　答案:A

　　證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1000萬元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　10.

　　(　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A 中國銀監(jiān)會(huì)

　　B 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

　　C 中國人民銀行

　　D 商務(wù)部

　　答案:B

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　11.

　　投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按(　)處理。

　　A 當(dāng)日有效

　　B 約定日有效

　　C 無效

　　D 撤銷

　　答案:A

　　當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。一般投資者如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。

　　12.

　　由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(　)。

　　A 低風(fēng)險(xiǎn)債券

　　B 無風(fēng)險(xiǎn)債券

　　C 風(fēng)險(xiǎn)債券

　　D 高風(fēng)險(xiǎn)債券

　　答案:B

　　由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此又被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)債券”。

　　13.

　　通過(　)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A 場外發(fā)行

　　B 交易所發(fā)行

　　C 網(wǎng)上發(fā)行

　　D 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　答案:D

　　通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　14.

　　(　)是股票最基本的特征。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 流動(dòng)性

　　C 永久性

　　D 收益性

　　答案:D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　15.

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的(　)交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A 同1個(gè)

　　B 下1個(gè)

　　C 第3個(gè)

　　D 第4個(gè)

　　答案:B

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。