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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)組合型選擇題(2)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年6月25日]  【

        51.下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有( )。

        Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除,又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

       、.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性

       、.信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

       、.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:B

        解析:第Ⅱ項(xiàng),宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。

        [組合型選擇題]

        52.

        與直接融資相比,間接融資的優(yōu)勢(shì)有( )。

       、.受公平原則的約束,有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),資源優(yōu)化配置

       、.通過(guò)發(fā)行長(zhǎng)期債券和發(fā)行股票,有利于籌集穩(wěn)定的、可以長(zhǎng)期使用的投資資金

       、.有利于降低信息成本和合約成本

       、.保密性較強(qiáng)

        A. Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:B

        解析:間接融資的優(yōu)勢(shì)有:①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多,吸收存款的起點(diǎn)低,能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金,積少成多,形成巨額資金,容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的,融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān),有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。

        [組合型選擇題]

        53.

        國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

       、.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效

       、.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

        Ⅲ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

       、.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ

        正確答案:C

        解析:國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        [組合型選擇題]

        54.

        金融全球化的表現(xiàn)的有( )。

        Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的國(guó)際化

       、.市場(chǎng)參與者的國(guó)際化

       、.金融全球化必然帶來(lái)各金融子市場(chǎng)交易的國(guó)際化

        Ⅳ.放松或者解除匯率管制,使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:D

        解析:第Ⅳ項(xiàng),“放松或者解除匯率管制,使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。

        [組合型選擇題]

        55.

        證券公司從事與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括( )。

       、.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等間接有償咨詢服務(wù)

       、.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

        Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

       、.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:A

        解析:與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體包括:①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運(yùn)營(yíng)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

        [組合型選擇題]

        56.關(guān)于金融市場(chǎng)的主要參與者,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。Ⅰ.政府是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者Ⅱ.中央銀行是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體Ⅳ.居民是一國(guó)金融市場(chǎng)上主要的資金需求者

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:A

        解析:Ⅰ項(xiàng),政府部門是一國(guó)金融市場(chǎng)上主要的資金需求者。Ⅱ項(xiàng),中央銀行是一國(guó)政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門,也是金融市場(chǎng)的重要參與者。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。Ⅲ項(xiàng),企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者,也是貨幣市場(chǎng)的重要參與者。Ⅳ項(xiàng),居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。

        [組合型選擇題]

        57.關(guān)于在我國(guó)證券市場(chǎng)的內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期之后的證券投資者的特點(diǎn),下列說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.以中小投資者為主體 Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏Ⅲ.新增投資者偏年輕 Ⅳ.投資者信息獲取和處理能力比較強(qiáng)

        A. Ⅰ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:C

        解析:在我國(guó)證券市場(chǎng)的內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期之后的證券投資者有以下特點(diǎn):①以中小投資者為主體,根據(jù)上海證券交易所統(tǒng)計(jì)年鑒顯示,2013年我國(guó)證券市場(chǎng)投資者中,自然人投資者占到了81%,一般法人、投資基金以及其他投資機(jī)構(gòu)合計(jì)占19%;②投資經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏,每年都有大量新的投資者人市,且新增投資者偏年輕,主要集中在中等收入水平的工薪階層;③投資者信息獲取和處理能力比較弱,尤其是資金量較小的個(gè)人投資者股市投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)較弱,往往通過(guò)最方便、最通俗的渠道獲取信息,不加甄別地做出投資決策。

        [組合型選擇題]

        58.有面額股票的特點(diǎn)包括( )。Ⅰ.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例Ⅱ.可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)Ⅲ.不利于股票分割Ⅳ.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:C

        解析:有面額股票的特點(diǎn)主要有:①可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;②可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù);③不利于股票分割。

        [組合型選擇題]

        59.關(guān)于證券投資的特征,下列說(shuō)法正確的有( )。Ⅰ.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)Ⅱ.中小投資者由于資金量大,一般通過(guò)購(gòu)買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基金投資者是基金的所有者 Ⅳ.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作,本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:D

        解析:Ⅱ項(xiàng),從而使“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”成為基金的一大特色。中小投資者由于資金量小,一般無(wú)法通過(guò)購(gòu)買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

        [組合型選擇題]

        60.在我國(guó),按投資主體的性質(zhì)分類,股票主要分為( )。Ⅰ.國(guó)家股 Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股 Ⅳ.外資股

        A. Ⅰ、Ⅱ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:D

        解析:按投資主體的性質(zhì)分類,我國(guó)股票主要包括國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

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      責(zé)編:Eve

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