1.以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是( )。

　　A. 中小板

　　B. 創(chuàng)業(yè)板

　　C. 主板

　　D. 新三板

　　正確答案：D

　　解析：新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

　　2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B. 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C. 證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D. 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　3.證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A. 公開原則

　　B. 誠信原則

　　C. 公正原則

　　D. 公平原則

　　正確答案：A

　　解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　4.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。

　　A. 基本信息公開

　　B. 財務(wù)信息公開

　　C. 基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D. 所有內(nèi)部信息公開

　　正確答案：C

　　解析：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　5.證券金融公司組織形式一般為()。

　　A. 股份有限公司

　　B. 一般合伙公司

　　C. 有限合伙公司

　　D. 有限責(zé)任公司

　　正確答案：A

　　解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　6.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上學(xué)歷。

　　A. 高中

　　B. 大學(xué)本科

　　C. 大學(xué)�？�

　　D. 中專

　　正確答案：B

　　解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有人民共和國國籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　7.證券投資者保護(hù)基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入基金。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正確答案：B

　　解析：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　8.設(shè)立證券市場的目的是為了( )。

　　A. 加快商品銷售速度

　　B. 提高商品質(zhì)量

　　C. 解決資本供求矛盾和流動性

　　D. 提高GDP

　　正確答案：C

　　解析：證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。

　　9.滬深300指數(shù)期貨交易當(dāng)日結(jié)算價是指某一期貨合約最后( )成交價按照成交量的加權(quán)平均價。

　　A. 10分鐘

　　B. 1小時

　　C. 5分鐘

　　D. 1分鐘

　　正確答案：B

　　解析：當(dāng)日結(jié)算價是指某一期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。

　　10.公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計債券余額不超過其凈資產(chǎn)的( )。

　　A. 40%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 50%

　　正確答案：A

　　解析：累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

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