1[單選題] 不屬于證券服務機構的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構

　　C.會計師事務所

　　D.資產評估機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

　　2[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：①公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

　　3[單選題] 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　4[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報告制度

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

　　5[單選題] (　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 略。

　　6[單選題] 武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析： 在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　7[單選題] 可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《個人所得稅法》的規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。

　　8[單選題] 貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　9[單選題] 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　10[單選題] 關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：

　　(1)證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展。

　　(2)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。

　　(3)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

　　11[單選題] 目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公開招標

　　B.承購包銷;公開招標

　　C.公開招標;通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷;行政分配

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

　　12[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 略。

　　13[單選題] 1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　參考答案：C

　　參考解析： 1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　參考答案：B

　　參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

　　15[單選題] “金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　16[單選題] 下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是(  )。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權數(shù)

　　D.以成分股成交量為權數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制而成。

　　17[單選題] 下列關于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域

　　B.金融機構是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　參考答案：B

　　參考解析： 作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域。但金融機構并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。

　　18[單選題] 通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　19[單選題] 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　參考答案：B

　　參考解析：略。

　　20[單選題] 如果某可轉換債券面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析： 轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價格為30元時，轉換比例=1500÷30=50。

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