一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分.

　　1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.會計師事務(wù)所

　　3.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　5.從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　6.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　7.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

　　A.聯(lián)動性

　　B.杠桿性

　　C.不確定性

　　D.跨期性

　　8.購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.權(quán)證

　　C.金融期權(quán)

　　D.期貨

　　9.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.雙方面

　　B.單方面

　　C.多方面

　　D.互相

　　10.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

　　A.參與型優(yōu)先股票

　　B.股息率固定優(yōu)先股票

　　C.固定利息優(yōu)先股票

　　D.固定盈利優(yōu)先股票

　　11.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　12.風(fēng)險是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　13.“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

　　A.新加坡

　　B.我國香港

　　C.紐約

　　D.倫敦

　　14.我國商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

　　A.在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券

　　B.商業(yè)銀行混合資本債券

　　C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

　　D.商業(yè)銀行次級債券

　　15.下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.募集人在無法支付利息或償還本金時，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　C.期限在5年以上(含5年)

　　D.定向募集

　　16.契約型基金是基于(　　)組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的、在將來某一特定時間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B.金融互換

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融期貨

　　18.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

　　A.賣方

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.買方

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　19.下列各項中，不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.會計師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.律師事務(wù)所

　　20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

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