一、單選題

　　1、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　2、《人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照《人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　正確答案： C

　　【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。

　　4、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所沒有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　6、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()賬戶的投資者。

　　A、B字頭和D字頭

　　B、B字頭和C字頭

　　C、A字頭和D字頭

　　D、A字頭和B字頭

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

　　7、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【專家解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　8、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金份額凈值=(基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債)/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　9、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　【專家解析】虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　10、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　11、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　【專家解析】

　　12、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　13、依據(jù)《人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　14、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　15、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　正確答案： B

　　【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股.

　　16、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國債指數(shù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　17、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機。

　　18、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》工作施行后()日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、45個

　　正確答案： C

　　【專家解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　19、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　20、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

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