一、選擇題

　　1.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格.全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

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　　2.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　3.在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機構(gòu)是(　　)。

　　A.財務(wù)公司

　　B.投資銀行

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.金融資產(chǎn)管理公司

　　4.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(　　)的補償。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　5.將許多類似的但不會同時發(fā)生的風(fēng)險集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償，屬于(　　)的風(fēng)險管理方式。

　　A.風(fēng)險對沖

　　B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　C.風(fēng)險規(guī)避

　　D.風(fēng)險分散

　　6.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.100名

　　7.債券的發(fā)行價格高于面值稱為(　　)。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.超賣發(fā)行

　　8.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為(　　)變動損益計入當(dāng)期損益。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.外在價值

　　C.公允價值

　　D.實際價值

　　9.如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于(　　)的范疇。

　　A.外國債券

　　B.猛犬債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　10.(　　)國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】A。解析：荷蘭式招標(biāo)只有單一最后中標(biāo)價格，美國式招標(biāo)以最后一個報價為最終中標(biāo)價。

　　2.【答案】A。解析：美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的.如特別提款權(quán)。

　　3.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券.賣出者得到資金.

　　4.【答案】D。解析：公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險大，債券票面利率就需要定得高一些。此時的利率差異反映了信用風(fēng)險的大小.高利率是對高風(fēng)險的補償。

　　5.【答案】D。解析：對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償.屬于風(fēng)險分散的風(fēng)險管理方式。

　　6.【答案】B。解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　7.【答案】B。解析：債券的溢價發(fā)行是指債券以高于面值的價格發(fā)行。

　　8.【答案】C。解析：基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。

　　9.【答案】A。解析：外國債券是指非居民在異國債券市場上以市場所占地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。例如，中國政府在日本東京發(fā)行的日元債券、日本公司在紐約發(fā)行的美元債券就屬于外國債券。

　　10.【答案】C。解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。