一、選擇題

　　1[單選題] 在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)逾時未填制“債權(quán)托管申請書”，國債招投標(biāo)系統(tǒng)默認(rèn)全部在(　)托管。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　參考答案：A

　　參考解析：在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過國債招投標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱證券登記結(jié)算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國債登記結(jié)算公司托管。

　　2[單選題] 下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法，正確的是(　)。

　　A.股票是設(shè)權(quán)證券

　　B.股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　C.股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

　　D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　參考答案：C

　　參考解析：證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的;股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。

　　3[單選題] 在(　)，我國停止發(fā)行國債。

　　A.20世紀(jì)60年代和70年代

　　B.20世紀(jì)50年代和60年代

　　C.20世紀(jì)50年代和70年代

　　D.20世紀(jì)70年代和80年代

　　參考答案：A

　　參考解析：我國進(jìn)入第一個“五年計(jì)劃”建設(shè)時期以后，為了加速國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，發(fā)行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　4[單選題] 偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　參考答案：A

　　參考解析：偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

　　5[單選題] 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實(shí)行(　)發(fā)行額管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.沒有

　　參考答案：C

　　參考解析：為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，2011年10月，財(cái)政部發(fā)布((2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》(以下簡稱《試點(diǎn)辦法》)。自行發(fā)債是指試點(diǎn)省(市)在國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機(jī)制。《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理。

　　6[單選題] 我國第一家專業(yè)性證券公司是(　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　7[單選題] 客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過(　)的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶。

　　A.現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶

　　B.轉(zhuǎn)賬

　　C.電話支付

　　D.網(wǎng)上支付

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。

　　8[單選題] 中國證券結(jié)算制度根據(jù)(　)的原則設(shè)計(jì)。

　　A.即時交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對付

　　D.貨銀交付

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計(jì)。

　　9[單選題] 資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)為(　)金融機(jī)構(gòu)。

　　A.銀行業(yè)

　　B.證券業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.信托業(yè)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　10[單選題] (　)是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.非參與優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。