一、選擇題

　　1.同業(yè)拆借市場基本上都是(　　)拆借。

　　A.擔(dān)保

　　B.票據(jù)

　　C.信用

　　D.質(zhì)押

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　　2.對追求高投資回報(bào)的投資者來說，比較適合的基金類型是(　　)。

　　A.收入型基金

　　B.成長型基金

　　C.債券型基金

　　D.封閉型基金

　　3.我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　4.下列不屬于直接融資的是(　　)。

　　A.商業(yè)信用

　　B.企業(yè)發(fā)行股票

　　C.企業(yè)發(fā)行債券

　　D.銀行貸款

　　5.(　　)幾乎與銀行的活期儲蓄同樣便利。

　　A.貨幣市場基金

　　B.債券型基金

　　C.開放式基金

　　D.收入型基金

　　6.股權(quán)融資不包括(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　7.通常情況下，債券的收益率(　　)。

　　A.與償還期成正比.與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　B.與償還期成反比.與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　C.與償還期成正比.與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　D.與償還期成反比.與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　8.ETF的投資目標(biāo)是(　　)。

　　A.提供盡可能多的套利機(jī)會

　　B.取得與指數(shù)基本一致的收益

　　C.使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

　　D.超越指數(shù)

　　9.投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是(　　)。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實(shí)物式國債

　　D.記賬式國債

　　10.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù).按簡單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù).按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù).按簡單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù).按加權(quán)平均法計(jì)算

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：同業(yè)拆借活動都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，市場準(zhǔn)入條件比較嚴(yán)格.因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動。也就是說，同業(yè)拆借市場基本上都是信用拆借。

　　2.【答案】B。解析：按投資目的不同，基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。而成長型基金注重基金的長期成長，強(qiáng)調(diào)為投資者帶來經(jīng)常性收益。收入型基金強(qiáng)調(diào)基金單位價(jià)格的增加.使投資者獲取穩(wěn)定的、最大化的當(dāng)期收益.

　　3.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)及托管業(yè)務(wù)監(jiān)管、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審批及監(jiān)管等.則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管.

　　4.【答案】D。解析：在直接融資中，資金的需求者直接從資金的供應(yīng)者手中獲得資金，資金的供應(yīng)者和資金的需求者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。銀行貸款屬于間接融資。

　　5.【答案】A。解析：貨幣市場基金被稱為準(zhǔn)儲蓄，它可以給中小投資者帶來相對安全的增值收益，同時(shí)又與一般開放式基金一樣有較好的流動性.幾乎與銀行的活期儲蓄同樣便利。

　　6.【答案】D。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

　　7.【答案】C。

　　8.【答案】B。解析：作為被動型的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

　　9.【答案】D。解析：記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　10.【答案】B。解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。