一、選擇題

　　1.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

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　　2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.實際收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名義利率

　　3.我國場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

　　C.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　D.對上市公司進行監(jiān)管

　　4.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　5.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.1000萬

　　6.下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中.不屬于操作風(fēng)險的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監(jiān)管規(guī)定

　　C.聲譽受損

　　D.黑客攻擊

　　7.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　9.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以(　　)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　10.下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　2.【答案】D。解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　3.【答案】D。解析：對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。

　　4.【答案】A。解析：根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　5.【答案】C。解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　8.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　9.【答案】D。解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　10.【答案】C。