1.股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實(shí)施之日起，在(　　)個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　C[解析]股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。

　　2.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　C[解析]股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　3.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴(yán)格的信息披露

　　B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　4.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　C[解析]1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象.在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國債。這一時(shí)期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　5.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B[解析]發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

　　6.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　C[解析]發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　7.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　A[解析]可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限.債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

　　8.上海證券交易所證券的收盤價(jià)為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

　　B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

　　D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　B[解析]證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　9.下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是(　　)。

　　A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

　　A[解析]《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A項(xiàng)所述錯(cuò)誤，符合題意。

　　10.投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.遵守法律

　　B[解析]投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。