選擇題

　　1.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　B[解析]在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　2.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　B[解析]我國企業(yè)債券出現(xiàn)于1984年。當(dāng)時(shí)企業(yè)債券的發(fā)行并無全國統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會(huì)和企業(yè)內(nèi)部集資。

　　3.證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　B[解析]證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式。為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　4.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對(duì)沖

　　D.交割

　　B[解析]與所有有價(jià)證券交易相同，期貨市場上的投機(jī)者也會(huì)利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對(duì)維持市場流動(dòng)性具有重大意義，當(dāng)然。過度的投機(jī)必須受到限制。

　　5.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　A[解析]中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間。樣本數(shù)量為100只。選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　6.下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　A[解析]上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　7.貨幣市場基金的投資對(duì)象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　A[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　C[解析]我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　9.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　D[解析]根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　10.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　A[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。