一、選擇題

　　1.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。

　　2.基金資產(chǎn)不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　3.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

　　4.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　5.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　7.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　A[解析]略。

　　8.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　9.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　10.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。