一、選擇題

　　1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

　　B[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

　　D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協(xié)商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

　　C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

　　9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透。

　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　B[解析]略。