1[單選題] 我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　答案：C

　　解析：我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、企業(yè)債、公司債和資產證券化證券。

　　2[單選題] 下列關于債券交易方式的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　答案：A

　　解析：上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　3[單選題] 中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是(　　)。

　　A.中國銀行

　　B.陸金所

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.上海清算所

　　答案：C

　　解析：中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。

　　4[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手×國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元。假設經紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%，買人×國債的實際付出是(　　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　答案：B

　　解析：①凈價交易額=成交張數×成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日-10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買人國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2%=5.47(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　5[單選題] 下列關于債券成交原則的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　答案：C

　　6、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( )。

　　A、A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　B、B.基金資產凈值和基金份額凈值

　　C、C.基金資產總值和基金資產凈值

　　D、D.基金資產凈值和基金累計份額凈值

　　正確答案是：B

　　7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。

　　8.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導基金分散投資，降低風險

　　B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。

　　9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、證券投資信托基金

　　C、單位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優(yōu)先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。