1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)(　　)進行審核。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　2、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A、達到準予注冊規(guī)模的80%以上

　　B、達到準予注冊規(guī)模的100%以上

　　C、超過準予注冊的最低募集份額總額

　　D、超過準予注冊的最高募集份額總額

　　正確答案是：C

　　3、基金托管人職責終止的情形不包括(　　)

　　A、被依法取消基金托管資格

　　B、被基金份額持有人大會解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D、被依法取消基金管理資格

　　正確答案是：D

　　4、基金銷售費用不包括(　)。

　　A、基金托管費

　　B、申購(認購)費

　　C、贖回費

　　D、銷售服務(wù)費

　　正確答案是：A

　　5、投資人認購基金的申請被銷售機構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，一般可于(　)日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+7

　　正確答案是：B

　　6[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：C

　　解析：在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　7[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　答案：C

　　8[單選題] 參與(　　)的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。

　　A.股票交易

　　B.衍生品交易

　　C.銀行間債券交易

　　D.銀行間貸款交易

　　答案：C

　　解析：參與銀行問債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。

　　9[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案(　　)天內(nèi)無異議后實施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會及原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

　　10[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.國家發(fā)展改革委

　　答案：C

　　解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會及原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。