1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。

　　2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向(　　)申請進(jìn)行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元，發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　6.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專家委員會認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　9.下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊資本

　　C.公司對現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

　　10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的12%。