1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3 [單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　6.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實(shí)質(zhì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

　　7.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　8.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《人民共和國(guó)公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　9.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)，持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　10.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所。股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。