1 [單選題] 單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事

　　C.獨立董事

　　D.監(jiān)事候選人

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　2 [單選題] 會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事務所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》，會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　3 [單選題] 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　4 [單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　5 [單選題] 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務，即使存在競爭關(guān)系

　　D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務。

　　6 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理會議

　　D.會員大會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。

　　7 [單選題] 下列關(guān)于證券交易所的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易所是整個證券市場的核心

　　B.證券交易所既買賣證券，也決定證券價格

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　D.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。

　　8 [單選題] 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則之一。

　　9 [單選題] 會員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　10 [單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。