一、選擇題

　　第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在(　)年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第2題、(　)是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　第3題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資(　)進行公正合理的分配。

　　A.形式

　　B.比例

　　C.順序

　　D.幣種

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。

　　第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.35%

　　B.40%

　　C.45%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　二、組合型選擇題

　　第1題、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以(　)。

　�、�.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　�、�.運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商品交易所采用的交易價格

　�、�.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性

　�、�.由基全管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項中，基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　第2題、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

　　Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　第3題、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下列說法正確的是(　)。

　�、�.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則

　�、�.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

　�、�.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　　Ⅳ.信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評級機構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、準(zhǔn)確、完整的材料。

　　第4題、國家股從資金來源上看，主要有(　)。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　�、�.政府部門向新建股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面： ①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　第5題、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息的計算涉及到的因素包括(　)。

　　Ⅰ.債券面值

　　Ⅱ.票面利率

　�、�.市場利率

　�、�.已計利息天數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息的計算涉及到的因素包括債券面值、票面利率、已計息天數(shù)等。