一、選擇題

　　第1題、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　第2題、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易目的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　第3題、中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和(　)繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

　　第4題、根據(jù)規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　第5題、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　參考答案：D

　　參考解析：從各國(guó)的具體實(shí)踐看，由于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

　　二、組合型選擇題

　　第1題、間接融資的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.間接性

　�、�.相對(duì)的集中性

　�、�.全部具有可逆性

　�、�.信譽(yù)的差異性較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　第2題、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是(　)。

　�、�.傭金

　�、�.印花稅

　　Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)

　�、�.管理費(fèi)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托買賣不需要交納管理費(fèi)。

　　第3題、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括(　)。

　�、�.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶證券賬戶

　　Ⅱ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　第4題、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式包括(　)。

　�、�.向原股東配售股份

　　Ⅱ.向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　第5題、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別包括(　)。

　　Ⅰ.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

　�、�.金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格時(shí)實(shí)時(shí)的成交價(jià);而金融期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

　　Ⅳ.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： ①交易對(duì)象不同。金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。②交易目的不同。金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資，即為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金，或?yàn)闀簳r(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。③交易價(jià)格的含義不同。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，金融期貨的交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期。④交易方式不同。金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算。期貨交易則實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。⑤結(jié)算方式不同。金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。