第一節(jié) 證券投資基金大綱內(nèi)容

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第一節(jié) 證券投資基金章節(jié)試題

　　1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(　　)進(jìn)行審核。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A

　　2、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上

　　B、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%以上

　　C、超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額

　　D、超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最高募集份額總額

　　正確答案是：C

　　3、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)

　　A、被依法取消基金托管資格

　　B、被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D、被依法取消基金管理資格

　　正確答案是：D

　　4、基金銷售費(fèi)用不包括(　)。

　　A、基金托管費(fèi)

　　B、申購(認(rèn)購)費(fèi)

　　C、贖回費(fèi)

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案是：A

　　5、投資人認(rèn)購基金的申請(qǐng)被銷售機(jī)構(gòu)受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，一般可于(　)日查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況，認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+7

　　正確答案是：B

　　6、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的( )。

　　A、A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　B、B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C、C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　D、D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　正確答案是：B

　　7.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　8.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　C、避免基金操縱市場(chǎng)

　　D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

　　9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、證券投資信托基金

　　C、單位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。