第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)大綱內(nèi)容

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)章節(jié)試題

　　1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　4 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　6 [單選題] 在我國，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《人民共和國證券法》第八條的規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。

　　7 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　9 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責(zé)的時候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　10 [單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

　　11、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是(　　)。

　　A、凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　12、下列屬于非公開募集基金推介方式的是(　　)。

　　A、報刊、電臺、電視臺推介

　　B、講座、報告會推介

　　C、非公開推介

　　D、布告、傳單推介

　　正確答案是：C

　　13、關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

　　B、道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

　　C、道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D、法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

　　正確答案是：C

　　14、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B、通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C、具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D、最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　15、公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　A、基金招募說明書

　　B、基金合同

　　C、涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁

　　D、證券投資業(yè)績預(yù)測報告

　　正確答案是：D

　　16、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)(　　)進(jìn)行審核。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　17、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

　　A、達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　B、達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100%以上

　　C、超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額

　　D、超過準(zhǔn)予注冊的最高募集份額總額

　　正確答案是：C

　　18、適用于簡易程序的產(chǎn)品不包括(　　)。

　　A、分級基金

　　B、混合基金

　　C、債券基金

　　D、貨幣基金

　　正確答案是：A

　　19、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)

　　A、市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C、基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D、保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　正確答案是：B

　　20、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)

　　A、《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C、《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D、基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　正確答案是：B