(11)發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向( )報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 國務(wù)院

　　答案:B

　　解析:發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　(12) 決定股票市場價格的是股票的( )。

　　A: 票面價值

　　B: 賬面價值

　　C: 清算價值

　　D: 內(nèi)在價值

　　答案:D

　　解析:股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　(13) 多元化投資組合的作用不包括( )。

　　A: 借助于資金龐大的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小

　　B: 借助于投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的

　　D: 消除系統(tǒng)性風(fēng)險

　　答案:D

　　解析:通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。

　　(14) 下列不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A: 復(fù)核上市公司的配股說明書、上市公告書

　　B: 監(jiān)督上市公司編制并公布年度報告、中期報告

　　C: 審核上市公司編制的臨時報告

　　D: 監(jiān)督上市公司的日常經(jīng)營活動

　　答案:D

　　解析:根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，復(fù)核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關(guān)的公開說明文件并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定的報告期限和中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時處理。對上市公司編制的臨時報告，證券交易所應(yīng)當(dāng)審核。證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報中國證監(jiān)會予以處罰。

　　(15) 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。

　　A: 美國證券交易所

　　B: 堪薩斯期貨交易所

　　C: 紐約證券交易所

　　D: 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　答案:B

　　解析: 1982年，世界上第一個股票指數(shù)期貨交易所——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　(16) 衡量公司的財務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是( )。

　　A: 周轉(zhuǎn)率

　　B: 杠桿比率

　　C: 銷售利潤率

　　D: 凈資產(chǎn)收益率

　　答案:B

　　解析:公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來反映公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也被稱為杠桿比率。

　　(17) 公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A: 合資公司

　　B: 有限責(zé)任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 集團(tuán)公司

　　答案:C

　　解析:公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　(18) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標(biāo)的物

　　D: 金融商品交易的分割方式

　　答案:C

　　解析:按照交易標(biāo)的物的不同，金融市場劃分為貨幣市場、資本市場、金額衍生品市場、外匯市場、保險市場和黃金及其他投資品市場。

　　(19) ( )只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　A: 歐式期權(quán)

　　B: 美式期權(quán)

　　C: 修正的歐式期權(quán)

　　D: 大西洋期權(quán)

　　答案:A

　　解析: 歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

　　(20)發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報( )備案。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析:發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案。