(11) 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。

　　A: 歐洲債券

　　B: 美洲債券

　　C: 外國債券

　　D: 亞洲債券

　　答案:C

　　解析:外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　(12) ( )不屬于企業(yè)發(fā)行集合票據應當披露的信息。

　　A: 集合票據債項評級

　　B: 各企業(yè)主體信用評級

　　C: 專業(yè)信用增進機構主體信用評級

　　D: 投資者保護機制

　　答案:D

　　解析:企業(yè)發(fā)行集合票據應披露集合票據債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構主體信用評級。

　　(13) 從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A: 保護投資者利益

　　B: 證券經營機構的不斷壯大

　　C: 保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D: 保證證券發(fā)符人能夠籌集到所需資金

　　答案:A

　　解析:從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　(14) ( )風險最大。

　　A: 國債

　　B: 金融機構債券

　　C: 地方政府債券

　　D: 公司債券

　　答案:D

　　解析:由于公司的情況千差萬別，有些經營有方、實力雄厚、信譽高，也有一些經營較差，可能處于倒閉的邊緣，因此，公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些。

　　(15)投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指( )。

　　A: 投資性資本流動

　　B: 國際證券投資

　　C: 保值性資本流動

　　D: 投機性資本流動

　　答案:D

　　解析:投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上的利率差別或回來差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　(16) 證券交易申報時間的先后順序按( )確定。

　　A: 投資者提出申報的時間

　　B: 證券交易商接受申報的時間

　　C: 證券交易所交易主機接受申報的時間

　　D: 證券交易所交易系統接受申報的時間

　　答案:C

　　解析: 證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　(17) 下列關于債券與股票相同點的說法，錯誤的是( )。

　　A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

　　B: 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C: 發(fā)行股票和債券都是公司籌措資金的手段

　　D: 債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　答案:D

　　解析:債券和股票的相同點包括：①債券與股票都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。②債券和股票都是籌措資金的手段。③債券和股票收益率相互影響�？傮w而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。故選項A、B、C正確。選項D所述是債券與股票的不同點。

　　(18) 設立基金管理公司，應當具備的條件是( )。

　　A: 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B: 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C: 對取得基金從業(yè)資格的人員人數沒有規(guī)定

　　D: 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　答案:D

　　解析:《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司的條件包括：①有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑥有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　(19) 下列不屬于股息率可調整優(yōu)先股票特點的是( )。

　　A:股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整

　　B:股息率可調整優(yōu)先股票的產生，主要是為了適應國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經常波動以及通貨膨脹的情況

　　C: 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調整優(yōu)先股票

　　D:發(fā)行股息率可調整優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，

　　有利于擴大股票發(fā)行量

　　答案:C

　　解析:股息率可調整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據情況按規(guī)定進行調整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點不同，它的特性在于股息率是可變動的。但是，股息率的變化一般又與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。股息率可調整優(yōu)先股票的產生，主要是為了適應國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經常波動以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。

　　(20) 中證規(guī)模指數包括( )。

　　A: 中證100指數、中證200指數

　　B: 中證200指數、中證400指數

　　C: 中證400指數、中證500指數

　　D: 中證800指數、中證900指數

　　答案:A

　　解析:中證規(guī)模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。