(1) 一般國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為( )。

　　A: 抵押債券

　　B: 信用債券

　　C: 質(zhì)押債券

　　D: 保證債券

　　答案:B

　　解析: 一般國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

　　(2) ( )實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 衍生證券投資基金

　　D: 指數(shù)基金

　　答案:A

　　解析: ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　(3) 下列不屬于公司債券發(fā)行條件的是( )。

　　A: 經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好

　　B: 公司最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　D: 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%

　　答案:D

　　解析:根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;④公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;⑤最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;⑥本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑦金融類公司的累計(jì)公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。

　　(4) 會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 會(huì)員大會(huì)

　　D: 監(jiān)察委員會(huì)

　　答案:A

　　解析:會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　(5) 滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )點(diǎn)。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 1200

　　答案:C

　　解析: 滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　(6) 滬股通試點(diǎn)初期的股票范圍不包括( )。

　　A: 上證A股

　　B: 上證180指數(shù)

　　C: 上證380指數(shù)的成份股

　　D: 上海證券交易所上市的A+H股公司股票

　　答案:A

　　解析:試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。

　　(7) 記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A: 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B: 可以一次或分次繳納出資

　　C: 安全性較差

　　D: 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　答案:C

　　解析: 安全性較差是無記名股票的特點(diǎn)。故選C。

　　(8) 金融市場(chǎng)按照( )劃分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)。

　　A: 金融市場(chǎng)構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場(chǎng)交易標(biāo)的物

　　D: 金融交易是否存在固定的場(chǎng)所

　　答案:C

　　解析:金融市場(chǎng)按照交易標(biāo)的物劃分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)。

　　(9) 在試點(diǎn)發(fā)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A: 審批制

　　B: 核準(zhǔn)制

　　C: 申報(bào)制

　　D: 準(zhǔn)人制

　　答案:A

　　解析:在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

　　(10) 回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A: 遠(yuǎn)期

　　B: 現(xiàn)貨

　　C: 債券

　　D: 股票

　　答案:C

　　解析:回購(gòu)交易更多的具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。