(1) 既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是( )。

　　A: 會計師事務(wù)所

　　B: 證券公司

　　C: 資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D: 投資咨詢公司

　　答案:B

　　解析:證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

　　(2) 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(3) 證券公司對公司合規(guī)管理有效性的綜合評估，每年不得少于( )次。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:A

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。

　　(4) 下列不屬于證券投資基金特點的是( )。

　　A: 基金是將零散的資金匯集起來

　　B: 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

　　C: 基金實行專業(yè)理財制度

　　D: 基本限額都極低，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量

　　答案:D

　　解析:證券投資基金的特點包括：①集合投資�；�金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。②分散風(fēng)險。以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點。③專業(yè)理財。將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員運用各種技術(shù)手段收集、分析各種信息資料，預(yù)測金融市場上各個品種的價格變動趨勢，制訂投資策略和投資組合方案，從而可避免投資決策失誤，提高投資收益。

　　(5) 下列不屬于社會公益基金的是( )。

　　A: 教育發(fā)展基金

　　B: 養(yǎng)老保險基金

　　C: 福利基金

　　D: 文學(xué)獎勵基金

　　答案:B

　　解析:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。選項8屬于社會保險基金。

　　(6) 股東大會召開前( )日內(nèi)，不得進行轉(zhuǎn)讓股東名冊的變更登記。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(7) 選擇特定目的機構(gòu)或受托人時，通常要求滿足所謂( )條件。

　　A: 破產(chǎn)隔離

　　B: 破產(chǎn)保護

　　C: 財產(chǎn)保護

　　D: 財產(chǎn)隔離

　　答案:A

　　解析:選擇特定目的機構(gòu)或受托人時，通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響。

　　(8) 下列不屬于證券投資基金稱謂的是( )。

　　A: 共同基金

　　B: 單位信托基金

　　C: 證券投資信托基金

　　D: 金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析:世界上不同國家和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同。證券投資基金在美國被稱為共同基金，在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金，在歐洲一些國家被稱為集合投資基金或集合投資計劃，在日本和中國臺灣地區(qū)則被稱為證券投資信托基金。

　　(9)公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:D

　　解析:公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。

　　(10) ( )年，國務(wù)院決定在規(guī)�？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

　　A: 2006

　　B: 2007

　　C: 2008

　　D: 2009

　　答案:D

　　解析: 2009年，為應(yīng)對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據(jù)《預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國務(wù)院決定，在規(guī)�？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。