(11) 股票價格指數(shù)的編制步驟為( )。

　�、龠x擇樣本股②選定某基期

　　③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正④指數(shù)化

　　A: ①②③④

　　B: ①③②④

　　C: ②③①④

　　D: ②①③④

　　答案:A

　　解析:股票價格指數(shù)的編制步驟包括：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。故選A。

　　(12) 中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設計。

　　A: 即時交付

　　B: 集中交付

　　C: 貨銀對付

　　D: 貨銀交付

　　答案:C

　　解析: 中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。

　　(13) 商業(yè)銀行的超額存款準備金不能用于( )。

　　A: 支付清算

　　B: 信托投資

　　C: 頭寸調(diào)撥

　　D: 資產(chǎn)運用的備用資金

　　答案:B

　　解析:超額存款準備金是商業(yè)銀行存放在中央銀行、超出法定存款準備金的部分，主要用于支付清算、頭寸調(diào)撥或作為資產(chǎn)運用的備用資金。

　　(14) 證券包銷是指( )。

　　A: 證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

　　B: 證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　　C:證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

　　D:證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　答案:D

　　解析:證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　(15) 道•瓊斯指數(shù)不包括( )。

　　A: 工業(yè)股價平均數(shù)

　　B: 運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　C: 公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D: NASDAQ綜合指數(shù)

　　答案:D

　　解析:現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標：①工業(yè)股價平均數(shù);②運輸業(yè)股價平均數(shù);③公用事業(yè)股價平均數(shù);④股價綜合平均數(shù);⑤道·瓊斯公正市價指數(shù)。

　　(16) 基金份額持有人大會一般由( )召集。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金持有人

　　D: 基金結(jié)算人

　　答案:A

　　解析:基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　(17) 社�；�金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 股票

　　C: 政府債券

　　D: 金融債

　　答案:A

　　解析:社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　(18) 下列不屬于債券利率主要影響因素的是( )。

　　A: 借貸資金市場利率水平

　　B: 籌資者的資信

　　C: 債券期限長短

　　D: 資金使用方向

　　答案:D

　　解析:債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　(19) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)為( )金融機構(gòu)。

　　A: 銀行業(yè)

　　B: 證券業(yè)

　　C: 保險業(yè)

　　D: 信托業(yè)

　　答案:A

　　解析:根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　(20) 定向發(fā)行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為( )萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值( )萬元。

　　A: 10，100

　　B: 10，50

　　C: 50，100

　　D: 1，50

　　答案:C

　　解析:定向發(fā)行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。