(1) 下列關于股票永久性的說法，錯誤的是( )。

　　A: 股票所載有權利的有效性是始終不變的

　　B: 股票代表著股東的永久性投資，所以股票持有者不能轉讓其股東身份

　　C: 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期相聯(lián)系

　　D: 通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　答案:B

　　解析:股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　(2) 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為( )。

　　A: 風險期望

　　B: 風險頭寸

　　C: 風險暴露

　　D: 風險預算

　　答案:C

　　解析:未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為風險暴露。故選C。

　　(3) ( )是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉移到另一家證券營業(yè)部托管。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券轉托管

　　D: 證券托管

　　答案:C

　　解析:轉托管是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉移到另一家證券營業(yè)部托管。

　　(4) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。

　　A: 投資者所在國

　　B: 發(fā)行者所在國

　　C: 發(fā)行地所在國

　　D: 第三國

　　答案:C

　　解析:外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　(5) 下列關于公司型基金的說法，正確的是( )。

　　A: 公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

　　B: 公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　C: 公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產

　　D: 公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　答案:B

　　解析:公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，選項A說法錯誤;公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，選項C說法錯誤;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，選項D說法錯誤。故選B。

　　(6)下列不屬于證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應當載明的事項的是( )。

　　A: 介紹業(yè)務的范圍

　　B: 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C: 介紹業(yè)務對接程序

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:C

　　解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第10條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任、中國證監(jiān)會約定的其他事項。故選C。

　　(7) ( )是指接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)行證券化產品的機構。

　　A: SPO

　　B: SPV

　　C: DHI

　　D: KII

　　答案:B

　　解析:特定目的機構或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)行證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時，通常要求滿足所謂破產隔離條件，即發(fā)起人破產對其不產生影響。

　　(8) 基金管理人的主要業(yè)務是( )。

　　A: 發(fā)起設立基金、管理基金

　　B: 管理基金、基金營銷

　　C: 發(fā)起設立基金、基金營銷

　　D: 基金注冊登記、基金營銷

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金。

　　(9) 中央銀行提高法定存款準備金率時，( )。

　　A: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款上升，導致貨幣供應量增多

　　B: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款下降，導致貨幣供應量減少

　　C: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款上升，導致貨幣供應量增多

　　D: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款下降，導致貨幣供應量減少

　　答案:D

　　解析:當中央銀行提高法定存款準備金率時，商業(yè)銀行需要上繳中央銀行的法定存款準備金增加，可直接運用的超額準備金減少，商業(yè)銀行的可用資金減少，在其他情況不變的條件下，商業(yè)銀行貸款或投資下降，導致貨幣供應量減少。

　　(10) 普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與( )的關系。

　　A: 除權日

　　B: 股權登記日

　　C: 行權日

　　D: 除息日

　　答案:B

　　解析: 普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。