11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　A、東京證券交易所

　　B、泛歐證券交易所

　　C、倫敦國際金融期權期貨交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　12.單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的10%。

　　13.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

　　A、雙方協(xié)定價格

　　B、現(xiàn)貨價格

　　C、到期日價格

　　D、市場價格

　　答案：A

　　【解析】期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

　　14.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A、不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C、股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化

　　D、應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化等

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

　　15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A、規(guī)避風險

　　B、增強流動性

　　C、提高收益

　　D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風險。

　　16.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的( )。

　　A、市場價值

　　B、內(nèi)在價值

　　C、看漲期權

　　D、看跌期權

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權。

　　17.可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內(nèi)應償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A、存托憑證

　　B、權證

　　C、股票期權

　　D、可轉(zhuǎn)化債券

　　答案：A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　19.按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A、公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

　　B、股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案：A

　　【解析】按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。

　　20.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價格。

　　A、詢價

　　B、上網(wǎng)競價

　　C、招標競價

　　D、協(xié)商定價

　　答案：A

　　【解析】我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。