單項(xiàng)選擇題

　　1.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　C、避免基金操縱市場(chǎng)

　　D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價(jià)功能

　　C、資本配置功能

　　D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)

　　A、中國(guó)工商銀行

　　B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　C、中國(guó)銀行

　　D、中國(guó)建設(shè)銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業(yè)交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識(shí)題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　答案：D

　　【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。

　　9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

　　A、每股賬面價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股清算價(jià)值

　　答案：A

　　【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。

　　10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值

　　C、以外幣認(rèn)購(gòu)

　　D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。