一、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　)

　　【答案】A

　　2.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券，其中銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票，債券應(yīng)屬于資本證券。

　　3.購物券是一種有價證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式，而購物券屬于真實資本，不屬于有價證券。

　　4.封閉式基金屬于非上市證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

　　5.主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。其中，公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。

　　6.我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬公募證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。

　　7.有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，但它本身沒有價值。

　　8.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。

　　9.證券的流動性不能通過承兌的方式實現(xiàn)。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。

　　10.有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　【答案】A

　　【解析】有價證券具有流動性，其流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。