證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密卷（7）

　　單選題

　　(1)國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過( )%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、

　　事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過50%

　　的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　(2) 基金公司在發(fā)售基金份額時會向投資者提供一份( )，對基金的運作進行詳細的說明。

　　A: 基金合同

　　B: 風險揭示書

　　C: 招募說明書

　　D: 基金宣傳冊

　　答案:C

　　解析:

　　基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。

　　有關(guān)基金運作的各個方面，如基金的投資目標與理念、投資范圍與對象、

　　投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費用與收益分配等，

　　都會在招募說明書中詳細說明。

　　(3) 在我國貨幣供應(yīng)量層次劃分中，不屬于準貨幣的是( )。

　　A: 證券公司保證金存款

　　B: 企業(yè)單位定期存款

　　C: 城鄉(xiāng)居民儲蓄存款

　　D: 企業(yè)單位活期存款

　　答案:D

　　解析:

　　現(xiàn)階段，我國按流動性不同將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次：M0=流通中現(xiàn)金;M1=M0+

　　企業(yè)單位活期存款+農(nóng)村存款+機關(guān)團體部隊存款+

　　銀行卡項下的個體人民幣活期儲蓄存款;M2=M1+城鄉(xiāng)居民儲蓄存款+企業(yè)單位定期存

　　款+證券公司保證金存款+其他存款。其中，M1被稱為狹義貨幣，是現(xiàn)實購買力;M2

　　被稱為廣義貨幣;M2和M1之差被稱為準貨幣，是潛在購買力。

　　(4) 下列不屬于債券評級程序中前期準備階段的是( )。

　　A: 評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　　B:

　　評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，

　　要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準備齊全

　　C:

　　根據(jù)需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、

　　稅務(wù)部門及有關(guān)單位進行調(diào)查了解、進行核實

　　D: 評估公司指派項目評估小組，井制定項目評估方案

　　答案:C

　　解析: 選項A、B、D屬于前期準備階段，選項C屬于信息收集階段。

　　(5) 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為( )大行業(yè)。

　　A: 8

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 11

　　答案:C

　　解析:

　　上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31

　　日對滬市上市公司行業(yè)分類進行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費、

　　主要消費、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。

　　(6) 無記名股票是指在( )上不記載股東名字的股票。

　　A: 股票票面、股東名冊

　　B: 股東名冊、發(fā)行文件

　　C: 公司章程、股東名冊

　　D: 股票票面、發(fā)行文件

　　答案:A

　　解析: 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進入做題

　　(7)內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，

　　累計不得超過( )。

　　A: 5%

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 20%

　　答案:B

　　解析:

　　內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當符合外資參股證券公司的設(shè)立條件

　　，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，

　　其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　(8) 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序不包括( )。

　　A:

　　投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，

　　到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理

　　B:

　　轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、

　　轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容

　　C: 核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者

　　D: 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管

　　答案:A

　　解析:

　　投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：①

　　投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、

　　證券賬戶原件及復印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理。②

　　轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、

　　轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，

　　在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者。③

　　轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管。

　　轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;

　　在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。④每個交易日下午收市后，

　　證券營業(yè)部接收中國結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，

　　__________據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細數(shù)據(jù)。⑤轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，

　　可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。⑥

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。故選A。

　　(9) 下列屬于資本流出的是( )。

　　A: 外國對本國負債減少

　　B: 本國對外國的債務(wù)增加

　　C: 本國對外國的債務(wù)減少

　　D: 本國在外國的資產(chǎn)減少

　　答案:C

　　解析:

　　資本流出主要表現(xiàn)為：①外國在本國的資產(chǎn)減少;②外國對本國債務(wù)增加;③

　　本國對外國的債務(wù)減少;④本國在外國的資產(chǎn)增加。選項A、B、D均屬于資本流入。

　　(10)2010年4月，某國有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的1年期人民幣理財產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2010年4月22日為基準，若1年后上述4只股票價格均高于基準日價格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價格高于基準日價格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財產(chǎn)品屬于( )理財產(chǎn)品。

　　A: 收益保障型

　　B: 公募型

　　C: 私募型

　　D: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型

　　答案:A

　　解析: 本題所述的理財產(chǎn)品屬于收益保障型理財產(chǎn)品。