證券從業(yè)資格考試_金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必做試題（5）

　　選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　1[單選題] 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過1/3。

　　2[單選題] 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　)順序分配。

　　A.彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金

　　C.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金

　　D.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金�？梢�，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。故選A。

　　3[單選題] 基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按(　)的一定比例向基金收取。

　　A.成交金額

　　B.成交數(shù)量

　　C.成交凈額

　　D.成交價(jià)格

　　參考答案：A

　　參考解析：交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　4[單選題] 信用互換屬于(　)。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　5[單選題] 債券的(　)是指?jìng)�券持有人的收益相�?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的安全性是指?jìng)�券持有人的收益相�?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。

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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　6[單選題] 債券是一種(　)。

　　A.有期證券

　　B.無期證券

　　C.永久證券

　　D.終生證券

　　參考答案：A

　　參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此，債券是一種有期證券。

　　7[單選題] 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為(　)。

　　A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　B.信貸資產(chǎn)證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.債券組合證券化

　　參考答案：A

　　參考解析：融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。

　　8[單選題] 根據(jù)(　)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　9[單選題] 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(　)，在此日期認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購日

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　10[單選題] 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按(　)確定。

　　A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間

　　B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間

　　C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。