證券從業(yè)資格考試_金融市場基礎(chǔ)知識必做試題（1）

　　選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。

　　A: 股票融資

　　B: 公司債券融資

　　C: 國債融資

　　D: 向銀行借款

　　答案:D

　　解析: 選項(xiàng)D屬于間接融資。

　　(2) 保險公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。

　　A: 保單責(zé)任

　　B: 公司普通債券

　　C: 向銀行貸款

　　D: 公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、

　　先于保險公司股權(quán)資本。

　　(3) 下列不屬于貨幣市場構(gòu)成的是( )。

　　A: 短期政府債券市場

　　B: 中長期債券市場

　　C: 商業(yè)票據(jù)市場

　　D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　答案:B

　　解析:

　　貨幣市場包括短期政府債券市場、商業(yè)票據(jù)市場、

　　可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項(xiàng)B不正確.

　　(4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A: 浮動利率

　　B: 官方利率

　　C: 市場利率

　　D: 固定收益

　　答案:D

　　解析:

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別。

　　其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。

　　固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，

　　價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。

　　A: 如果調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　　B: 預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

　　C: 募集說明書應(yīng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則

　　D:股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20

　　個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.

　　將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.

　　公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　(6) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A: A股

　　B: H股

　　C: B股

　　D: G股

　　答案:A

　　解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　(7) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B: 上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人

　　答案:D

　　解析:

　　增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，

　　也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應(yīng)增加。

　　(8) 無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別是( )。

　　A: 交易場所不固定，分散交易

　　B: 交易范圍比較廣

　　C: 交易時間不集中

　　D: 交易的種類多

　　答案:A

　　解析: 交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。

　　(9) 下列不屬于貨幣市場特點(diǎn)的是( )。

　　A: 流動性強(qiáng)

　　B: 風(fēng)險小

　　C: 償還期短

　　D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

　　答案:D

　　解析: 貨幣市場的特征包括：低風(fēng)險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

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　　(10) 第一只ETF是在( )推出的。

　　A: 英國

　　B: 美國

　　C: 加拿大

　　D: 澳大利亞

　　答案:C