(1) 債券票面的基本要素有( )。

　�、�.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)

　　債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。

　　(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，

　　政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，

　　逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、

　　進行宏觀調控的工具。

　　(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務

　�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，

　　為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;②

　　證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，

　　為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本

　　Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、

　　中外合資險公司和外資獨資保險公司

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、

　　還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、

　　本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

　　先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.

　　中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、

　　還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　(5) 下列關于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13

　　的均價

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　�、�.除金融類企業(yè)外.最近l

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項

　　、委托理財等財務性投資的情形

　�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。

　　扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

　　以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于

　　6%�？鄢�非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

　　以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業(yè)外，最近1

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、

　　委托理財等財務性投資的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20

　　個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　(6) 以下關于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①

　　發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;

　�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

　　(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。

　�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　　Ⅱ.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。

　　美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。

　　國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ

　　項混淆了歐洲債券與外國債券。

試題來源:[證券從業(yè)資格考試題庫[免費下載] 查看其他試題，請掃描二維碼，立即獲得本題庫手機版  詳情咨詢，題庫電話：4000-525-585。

移動版微信掃二維碼進入

　　(8) 下列關于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，

　　不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損

　�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產凈值

　　Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，

　　不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )

　　交易或其他業(yè)務權限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、

　　基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

　　Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、

　　買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，

　　賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略