第1題：可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　第2題：下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　第3題：公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　　);若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的(　　)。

　　A.60%，30%

　　B.60%，20%

　　C.20%，60%

　　D.20%，20%

　　第4題：下列關(guān)于憑證式國債的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　第5題：關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括(　　)。

　　A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府和中央銀行、公司企業(yè)

　　D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

　　第7題：保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)是指(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　第8題：隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從(　　)的過程。

　　A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

　　B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

　　C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

　　D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

　　第9題：商業(yè)銀行(　　)的做法簡單地說就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　D.風(fēng)險(xiǎn)對沖

　　第10題：以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是(　　)。

　　A.國庫券

　　B.長期金融債券

　　C.短期金融債券

　　D.短期公司債券