21.下列選項中。說法正確的是(　　)。

　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　22.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔

　　C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會

　　23.融資融券業(yè)務合同應由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

　　D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

　　27.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效

　　C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

　　29.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保

　　B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則

　　B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資

　　C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

　　D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的