單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.(　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　3.中央銀行在證券市場(chǎng)上以(　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場(chǎng)

　　D.營(yíng)利性

　　4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　)。

　　A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　5.我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是(　)。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　6.QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　B.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C.在大多數(shù)國(guó)家，社保基金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金

　　D.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　9.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10.采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)