證券中介機(jī)構(gòu)

　　一、證券公司概述

　　(一)證券公司的基本概念

　　1.定義：證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　【小貼士】美國通常稱其為“投資銀行”;英國則稱其為“商人銀行”;德國實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營;日本和我國一樣，稱其為證券公司。

　　2.地位(主要中介機(jī)構(gòu))

　　(1)證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等。

　　(2)證券公司本身也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　(3)此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　(二)證券公司的監(jiān)管制度

　　1.監(jiān)管職責(zé)的讓渡：中國人民銀行、地方政府→人民銀行與證監(jiān)會(huì)共同負(fù)責(zé)→證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。

　　例題：

　　關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　【參考答案】ABD

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。