對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　基金管理公司注冊(cè)資本不得低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

　　二、對(duì)公募基金募集的監(jiān)管

　　公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。

　　三、對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　　公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度。

　　四、對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

　　一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十。

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十。

　　五、對(duì)公募基金信息披露的監(jiān)管

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

例題

　　2020證券從業(yè)備考期已經(jīng)來(lái)臨了，考生們還在等什么，趕緊跟著老師一起備考復(fù)習(xí)，這樣更加事半功倍哦！

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