開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念

本章練習 知識點講解

　　一、開放式基金份額的轉換

　　開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為，基金轉換業(yè)務所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。

　　當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費率時，費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額;當轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時，不收取費用補差。

　　二、開放式基金的非交易過戶

　　開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。

　　三、開放式基金份額的轉托管

　　開放式基金份額轉托管是指基金份額持有人申請將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉出并轉入另一交易賬戶的行為。

　　四、開放式基金份額的凍結(新增)

　　基金注冊登記機構只受理相關有權部門或機關本身提出的基金份額凍結與解凍業(yè)務申請。有權部門或機關提出的份額凍結和解凍應按照國家相關法律、法規(guī) 和規(guī)章進行，注冊登記機構對于其凍結和解凍的后果不承擔責任。

　　基金份額凍結期間，凍結部分不能進行除份額解凍、基金收益分配之外的基金交易。被凍結基金份額的現(xiàn)金紅利自動轉成基金份額且該再投資部分一并予以凍結，直至份額解凍。

　　對于同一基金份額，如當事人T日同時提交份額凍結或解凍申請和一般申購、贖回交易申請，注冊登記機構將優(yōu)先處理基金份額凍結與解凍申請，而拒絕一般交易申請。

例題

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