擬募集基金應(yīng)具備的條件
一、有明確、合法的投資方向
二、有明確的基金運作方式
三、符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定
四、基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
五、基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容
六、招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力
七、有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險警示內(nèi)容
例題
關(guān)于擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是( )。
A.基金品種符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定
B.運作方式明確
C.有明確、合法的投資方向
D.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求
答案：D
解析：基金產(chǎn)品設(shè)計的法律要求根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)有明確、合法的投資方向;
(2)有明確的基金運作方式;
(3)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;
(4)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;
(5)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;
(6)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容;
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2020年證券從業(yè)最新備考期已經(jīng)來臨了，考生們還在等什么，趕緊跟著老師一起備考復(fù)習(xí)！這樣更加事半功倍哦！
>
|
VIP班 |
教材精講班 |  |
劉順 | 考點強化班 | |
|
單科班 |
教材精講班 | |
沈劍 | 考點強化班 | |
全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585 快速聯(lián)系通道 
責(zé)編：jianghongying
相關(guān)推薦
- 2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：
- 2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：
- 2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
- 2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)考
報考指南
編輯推薦
- 模擬試題
- 歷年真題
- 焚題庫