證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、我國(guó)指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的方針

　　法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

　　1. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　2. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　3. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　4. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　1. 依法監(jiān)管原則

　　2. 保護(hù)投資者利益原則

　　3. “三公”原則

　　(1)公開原則

　　(2)公平原則

　　(3)公正原則

　　4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)

　　1. 保護(hù)投資者利益

　　2. 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　3. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管手段

　　1. 法律手段

　　2. 經(jīng)濟(jì)手段

　　3. 行政手段

例題

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