證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、證券投資者保護(hù)基金的來源

　　(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　(二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金(由結(jié)算機(jī)構(gòu)代收)

　　(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　(五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　(六)其他合法收入。

　　二、證券投資者保護(hù)基金的使用

　　(一)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(二)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

　　三、證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用

　　(二)財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督

　　(三)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督

　　(四)基金公司董事會(huì)制定保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算并報(bào)財(cái)政部審批

　　(五)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

例題

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