證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能(熟悉)

本章練習(xí) 知識點講解

　　一、歷史沿革

　　2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，含上海證券交易所和深圳證券交易所兩家分公司。

　　二、設(shè)立條件

　　(一)自有資金不少于人民幣二億元;

　　(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;

　　(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　注意：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　三、職能

　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　(二)證券的存管和過戶

　　(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　(五)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

例題

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