對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　二、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　三、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　四、自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　五、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定

　　(一)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　(二)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

　　(三)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%

　　(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

　　(五)證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于銀行存款，購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

例題

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