對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理(熟悉)

本章練習 知識點講解

　　一、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合的條件

　　(一)資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;

　　(二)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;

　　(三)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;

　　(四)凈資產(chǎn)不少于200萬元;

　　(五)按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金;

　　(六)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　(七)最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　二、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應存在的情形

　　(一)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　(二)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　(三)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

例題

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