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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識重要知識點:證券公司業(yè)務(wù)國際化

      來源:考試網(wǎng)  [2020年3月25日]  【

        證券公司業(yè)務(wù)國際化

      本章練習(xí) 知識點講解

        1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”,從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。

        目前來看,國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2018年底,我國境內(nèi)有32家證券公司在境外設(shè)立、收購了經(jīng)營機構(gòu)。

        中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》,堅持“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則,提高監(jiān)管的有效性。

        2018年11月30日,瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。

      例題

        中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)堅持(  )的原則,提高監(jiān)管的有效性。

        I.依法監(jiān)管

        II.從嚴(yán)監(jiān)管

        III.高效監(jiān)管

        IV.全面監(jiān)管

        A.I、II、III、IV B.I、II、IV

        C.I、III、IV D.I、II、III

        答案:B

        解析:中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》,堅持“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則,提高監(jiān)管的有效性。

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