我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

本章練習 知識點講解

　　一、業(yè)務許可制度

　　(一)外資投資證券公司申請證券業(yè)務資格許可

　　(二)融資融券服務資格許可

　　(三)集合資產管理業(yè)務許可

　　(四)專項資產管理業(yè)務許可

　　(五)證券公司合格境內機構投資者資格許可等

　　二、以誠信與資質為標準的市場準入制度

　　(一)機構設置

　　(二)業(yè)務牌照

　　(三)從業(yè)人員(特別是高級管理人員)

　　三、分類監(jiān)管制度

　　中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類11個級別。

　　四、以凈資本和流動性為核心的風險監(jiān)控和預警制度

　　《證券公司風險控制指標管理辦法》確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。

例題

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